北京丰利挪用巨资补仓,董事长被中基协处以终身列为暗名单

挪用4240万元为另一只私募基金补仓的丰利财富(北京)国际资本管理股份有限公司(简称北京丰利)董事长被罚终身禁入市场。

2月24日,中国证券投资基金业协会(简称“中基协”)发布中基协责罚(2020)9号和11号文件,涉及时任北京丰利董事长毛凤丽和总经理张永辉,别离被罚以“加入暗名单,期限为终身”和加入暗名单十年。

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根据中国证监会市场禁入决定书2019年(6号)表现,2015年9月18日,北京丰利发走的私募基金产品长安丰利24号因跌破止损线被停留营业,需补资才能恢复营业。在云云的情形下,如何才能获得资金补仓呢?

根据北京丰利的安排,2016年1月至4月,长安丰利24号投资人不息将投资份额转让给熙泉投资管理有限公司(以下简称熙泉投资),长安丰利24号投资人据此成为了熙泉投资的相符伙人。

为了将丰利经证、丰利久赢的资金转入熙泉投资,北京丰利向托管人国泰君安挑供了捏造丰利久赢投资人签字的《丰利久赢证券投资基金相符同补充制定》,将熙泉投资纳入丰利久赢投资周围。但是丰利久赢投资人对此十足不知情。

数据表现2016年5月13日,托管人将丰利经证3550万元转入丰利久赢;2016年5月9日、5月17日,托管人分两次将丰利久赢共4240万元转入熙泉投资。2016年5月18日,北京丰利向国泰君安发送用熙泉投资资金向长安丰利24号进走补资的指令。为保证熙泉投资资金坦然,托管人曾请求,熙泉投资投向长安丰利24号的资金在清盘时,原路返回至熙泉投资在托管人的托管户。为了已足托管人上述请求,北京丰利向托管人挑供了加盖捏造长安基金相符同专用章的《长安基金表明函》,内容为长安丰利24号清盘时,资金回流到熙泉投资在国泰君安的托管户。但是,长安基金对此也不知情。

此外,北京丰利还向托管人挑供了捏造丰利经证及丰利久赢8名投资人签字的表明函,内容为投资人知悉丰利经证、丰利久赢资金投向,批准对长安丰利24号进走补资。而丰利经证、丰利久赢投资人对此照样是不知情。

在获得上述原料后,托管人根据北京丰利的指令经过熙泉投资对长安丰利24号补资4240万元。补资后,长安丰利24号恢复了营业权限。

证监会认为,上述操作已经是组成挪用基金财产的作恶走为。

第一,北京丰利挪用私募基金财产向其管理的其他产品“补仓”的走为,是在投资人不知情的情况下,采用捏造文件签字、捏造印章等形式实现的。北京丰利向面临“平仓”风险的产品“补仓”、将其他产品的高风险转嫁于原投资者,增大了另外两只基金产品的风险,损坏了投资者益处。而且在挪用基金财产过程中,北京丰利经过采用众栽非平常形式,实走法律法规所不准的挪用基金财产走为,毛凤丽行为时任北京丰利董事长,张永辉行为时任北京丰利总经理,均答当被认定为直接负责的主管人员。

第二,北京丰利为恢复长安丰利24号营业权限,采用捏造文件签字、捏造印章等形式,挪用丰利经证及丰利久赢的资金为长安丰利24号补资,长安丰利24号才得以恢复营业权限。挪用私募基金财产走为内心上违背了私募基金管理人的信义责任。私募基金管理人答厉肃遵命相符同约定管理受托财产,倘若私募基金管理人违背相符同约定或者未经投资人批准,将基金财产用于约定投资周围以外的用途,违背信义责任,属于挪用走为。

第三,本案涉案金额稀奇重大,当事人行使捏造相关文件签字和印章等形式,情节稀奇凶劣,对其采取证券市场禁入措施于法有据。

最后,证监会依据《证券投资基金法》第一百二十三条第一款的规定对北京丰利处以100万元罚款;对毛凤丽给予警告,美食特产罚款30万元;对张永辉给予警告,罚款30万元。此外,据上述《市场禁入决定书》吐露,证监会依据《证券投资基金法》第一百四十八条和《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第三条第六项及第五条第三项的规定,对毛凤丽采取终身市场禁入措施,对张永辉采取10年市场禁入措施。

2020年1月7日,中基协向毛凤丽下达《纪律责罚事先告知书》,随后,毛凤丽挑交了书面辩论偏见。

毛凤丽外示,本身固然担任北京丰利董事长,但不参与北京丰利的基金管理做事,不列席北京丰利做事例会。她认为,现在异国实在证据表明本身构造、策划、领导或实走了本案作恶违规走为,本身既不知情,也未参与长安丰利24号涉案补资,划款事宜,不该认定为本案直接负责的主管人员。

中基协并不采纳毛凤丽的辩论偏见并给出两点理由。

第一,原由本案涉案金额稀奇重大,情节稀奇凶劣,除被采取响答走政责罚措施外,毛凤丽还被证监会采取了终身市场禁入措施,根据《纪律责罚实走办法(试走)》第二十二条的规定,协会能够遵命相关奏效法律文书,即证监会走政责罚决定书确认的原形,依据相关自律规则对当事人直接作出纪律责罚。

第二,毛凤丽行为时任北京丰利董事长,答当恪尽职守、辛勤尽责。其在辩论理由中挑出的不参与基金管理做事,不列席做事例会等走为,是怠于履职、违背高管辛勤责任的违规表现,而非减轻或免除责任的法定事由。即便毛凤丽辩论理由属实,协会也答当对毛凤丽主要失职走为予以从厉惩戒。

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posted @ 20-03-03 08:16  作者:admin  阅读量:

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